Siga a Afirmação Até à Evidência.
Começa uma revisão de auditoria. Examine controlos, evidências e histórico dentro das suas permissões sem alterar o trabalho operacional.
Da responsabilidade à próxima decisão.
Definir o âmbito
Trabalhe nos projetos e registos concedidos para a auditoria.
Seguir o suporte
Examine provas, resultados de revisão e histórico registado.
Discutir as lacunas
Devolva perguntas aos responsáveis; as alterações ficam com funções autorizadas.
Âmbito claro. Acesso adequado.
O auditor não pode carregar ou aprovar evidências, editar controlos nem encerrar ações corretivas.
Responsabilidade clara. Revisão separada.
A sua próxima ação
Inspecione versões, estados de revisão e informação disponível sobre custódia.
Quem recebe o trabalho a seguir
Use a pré-visualização autorizada dos relatórios para discutir com a equipa responsável.
Continue o trabalho interligado.
Visualize o fluxo de trabalho da sua equipa.
Comece pelas funções, pelas responsabilidades de revisão e pelo trabalho para o qual precisa de definir responsáveis.